Gli Stati Uniti possono usare il loro braccio lungo per fermare un’emorragia tecnologica?

Nel 2014, funzionari statunitensi hanno descritto il cittadino cinese Karl Lee come il “principale fornitore” del programma missilistico balistico iraniano. Perseguitata per quasi due decenni dall'intelligence e dalle forze dell'ordine statunitensi, la rete di Lee era responsabile della spedizione illecita di materiali di fascia alta dalle sue fabbriche in Cina all'Iran. La portata delle sue attività era seconda solo al famoso proliferatore nucleare AQ Khan, il “padre” della bomba nucleare del Pakistan e responsabile della vendita della tecnologia di arricchimento nucleare all’Iran, alla Corea del Nord, alla Libia e forse ad altri. Un recente documentario, tuttavia, suggerisce che Karl Lee sia stato imprigionato in Cina nel 2019, probabilmente come parte di un accordo segreto sino-americano. Tuttavia, nonostante l’apparente fine della rete di Karl Lee, informazioni recenti suggeriscono che la rete potrebbe essere ancora operativa, evidenziando ulteriormente le difficoltà nell’implementare e far rispettare i controlli commerciali strategici.

I controlli sulle esportazioni – le norme e i regolamenti volti a negare agli avversari statunitensi l’accesso alle tecnologie americane cruciali – stanno diventando ancora una volta uno strumento centrale nella gestione della competizione tra grandi potenze. Lo scorso ottobre, l’amministrazione Biden ha svelato nuove regole per interrompere l’accesso della Cina ai semiconduttori statunitensi e alle tecnologie di produzione di chip, minando la fiorente industria locale dei semiconduttori della Cina e ostacolando la sua capacità di utilizzare i chip nei propri programmi strategici e militari. Anche limitare l’accesso della Russia alla tecnologia, mentre combatte la guerra illegale di Putin in Ucraina, è diventata una priorità.

Mentre l’industria della difesa russa lotta contro le sanzioni per ricostituire le munizioni esaurite e preparare più sistemi da utilizzare sul campo di battaglia, la sua capacità di attingere illecitamente alle catene di approvvigionamento occidentali diventa sempre più importante. Il Royal United Services Institute, un think tank sulla difesa e sulla sicurezza internazionale con sede a Londra, ha pubblicato la scorsa estate un rapporto dettagliato che mostra l’acquisizione illecita da parte della Russia di microprocessori di origine occidentale da utilizzare in un’ampia gamma di sistemi d’arma tra cui missili da crociera, comunicazioni militari e dispositivi elettronici. sistemi di guerra. Il rapporto ha rilevato che la microelettronica occidentale è molto più sfuggente – e la Russia è molto più dipendente da questi beni – di quanto si pensasse in precedenza. In effetti, è stato scoperto che anche i droni iraniani, procurati dalla Russia mentre lotta per finanziare la sua guerra, contengono oggetti simili.

L’assoluta difficoltà di controllare quelle che a volte possono essere tecnologie onnipresenti in mercati altamente globalizzati sta mettendo a nudo i limiti di questo insieme di strumenti, anche con rinnovati sforzi per coordinarsi con alleati e partner. L’efficacia di questi strumenti, tuttavia, dipende in gran parte da come gli Stati Uniti adatteranno il proprio approccio di applicazione delle norme per soddisfare sia le forze di mercato che le agili reti di appalti illeciti. Ciò include il successo degli approcci extraterritoriali, il “lungo braccio” che gli Stati Uniti utilizzano per attuare l’applicazione delle norme nelle giurisdizioni d’oltremare.

Un recente atto d'accusa statunitense suggerisce che un nuovo individuo, Xiangjiang Qiao, alias "Joe Hansen", stia continuando le attività di proliferazione di Karl Lee. Il viceprocuratore generale Matthew G. Olsen della Divisione di Sicurezza Nazionale del Dipartimento di Giustizia ha annunciato nuove accuse contro Hansen, insieme ad altri quattro casi, inclusi quelli riguardanti il ​​trasferimento di tecnologia a Russia, Cina e Iran. Questi sono stati annunciati sotto gli auspici della nuova “Disruptive Technology Strike Force”, una task force multi-agenzia creata a febbraio tra i dipartimenti di Giustizia, Sicurezza Interna e Commercio per coordinare meglio l’applicazione dei controlli sulle esportazioni.

Tuttavia, nonostante le continue attività della rete Lee attraverso "Joe Hansen", l'incarcerazione della mente ventennale della rete in Cina è uno sviluppo chiave in questo caso vecchio di decenni. Durante questo periodo, gli Stati Uniti hanno implementato strumenti extraterritoriali senza precedenti, incluso un procedimento di confisca dei beni civili, per interrompere le attività di Lee. Una rivalutazione dell’utilità di questi nuovi strumenti è opportuna, soprattutto alla luce dei rinnovati sforzi per implementare controlli sulle esportazioni contro Russia e Cina: cosa ci dice, ad esempio, il caso Karl Lee sui limiti dell’applicazione extraterritoriale dei controlli commerciali da parte degli Stati Uniti e come? Gli Stati Uniti e i loro partner possono applicare queste lezioni per contrastare le reti di approvvigionamento illecito di tecnologia russa e cinese?